20 Jahre Verband unabhängiger Vermögensverwalter (VuV)

08.10.2017

Unser Verband, dem über 250 Vermögensverwalter angehören, vertritt seit zwanzig Jahren mit großem Engagement die Interessen seiner Mitglieder.

Die FINANCIAL PLANNING ist mit ihrer Vermögensverwaltungsgesellschaft „FP Asset Management GmbH“ vom ersten Tag ihrer Geschäftsaufnahme Mitglied im VuV.

Von der Mitgliedschaft profitieren sowohl wir, als auch unsere Kunden:

So stellt uns der VuV Informationen zu den relevanten Rechts- und Steuerangelegenheiten zur Verfügung und informiert uns über einschlägige Gesetzesvorhaben. Der VuV vertritt auch die Interessen der Mitglieder gegenüber den Aufsichtsämtern, den Ministerien, den Parlamentariern sowie gegenüber dem Europaparlament einschließlich der EU-Kommission. Zudem verfügt der Verband über eine vom Bundesamt für Justiz anerkannte Ombudsstelle.

Als Verbandsmitglied verpflichten wir uns zur Einhaltung des VuV-Ehrenkodex. Gegenüber unseren Kunden bekennen wir uns damit zu folgenden Verhaltensweisen:

Im Hinblick auf die besondere ethische Verantwortung für die ihm anvertrauten Vermögenswerte verpflichtet sich das Mitglied,

  1. die Finanzdienstleistungen frei von Vertriebsvorgaben und Weisungen Dritter zu erbringen,
  2. bei Empfehlungen und Anlageentscheidungen die Interessen seiner Kunden zu vertreten und mit etwaigen Interessenkonflikten verantwortungsvoll umzugehen sowie diese den Kunden gegenüber darzulegen,
  3. eine langfristige Kundenbeziehung anzustreben und zu gewährleisten, dass für Kunden qualifizierte Mitarbeiter erreichbar sind,
  4. angemessene und transparente Honorare zu vereinbaren,
  5. ausschließlich Anlagen einzusetzen, deren wesentlichen Funktionsweisen er nachvollziehen und seinen Kunden erläutern kann,
  6. seinen Kunden nachvollziehbar und kontinuierlich unter gleichen Bewertungsmaßstäben über die Entwicklung des verwalteten Vermögens zu berichten,
  7. Kunden als Referenz nur mit deren ausdrücklicher Einwilligung zu benennen,
  8. Vertraulichkeit bezüglich aller Angelegenheiten seines Kunden auch nachvertraglich zu wahren,
  9. sich kontinuierlich fachlich weiterzubilden.

Wir gratulieren dem VuV zum 20 jährigen Jubiläum und freuen uns auf die weitere Zusammenarbeit.